Главное управление Центрального комитета КПК и Главное управление Государственного совета напечатали и распространили мнения о строгом пресечении незаконной деятельности с ценными бумагами в соответствии с законом

2024-01-25 11:07:23

Недавно Главное управление ЦК КПК и Главное управление Госсовета выпустили "Мнение о строгом пресечении незаконной деятельности с ценными бумагами в соответствии с законом" и опубликовали уведомление, требующее от всех регионов и ведомств неукоснительно выполнять его в соответствии с реальностью.

Основное содержание мнений о строгом пресечении незаконной деятельности с ценными бумагами в соответствии с законом сводится к следующему.

Пресечение незаконной деятельности с ценными бумагами является важной гарантией поддержания порядка на рынке капитала и полноценного выполнения узловой функции рынка капитала. После 18-го Всекитайского съезда КПК все соответствующие стороны добросовестно выполняют решения и постановления ЦК КПК и Госсовета, решительно содействуют построению правоохранительной и судебной системы рынка капитала, пресекают незаконную деятельность на рынке капитала в соответствии с законом, защищают законные права и интересы инвесторов и добиваются положительных результатов. В то же время на фоне глубоких изменений в экономической и финансовой среде и углубления реформы и открытости рынка капитала незаконные действия на рынке капитала по-прежнему заметны, расследовать и рассматривать дела становится сложнее, а соответствующая правоохранительная и судебная работа сталкивается с новыми ситуациями и вызовами. В целях дальнейшего содействия качественному развитию рынка капитала мы настоящим выражаем мнение о строгом пресечении незаконной деятельности с ценными бумагами в соответствии с законом.

1、 Общие требования

（1） Руководящая идеология. *** Эффективно предотвращать и устранять основные риски и оказывать мощную поддержку ускоренному построению стандартизированного, прозрачного, открытого, динамичного и устойчивого рынка капитала.

（2） Принцип работы

-Придерживайтесь требования абсолютной нетерпимости. Строго расследовать и рассматривать нарушения и преступления, связанные с ценными бумагами, в соответствии с законом, усилить расследование и рассмотрение крупных и важных дел, усилить меры по ограничению честности и наказанию, а также усилить сдерживающий эффект.

-Придерживаться принципа верховенства закона. Следовать принципам открытости, справедливости и беспристрастности, придерживаться строгого правоприменения и справедливого правосудия, унифицировать стандарты и стандартизировать процедуры, повышать профессионализм, прозрачность и постоянно укреплять доверие общества.

-Придерживаться общего планирования и координации. Усилить координацию работы между учреждениями по регулированию ценных бумаг и фьючерсов, органами общественной безопасности, судебными органами, органами надзора за рынком и другими ведомствами и соответствующими учреждениями, а также сформировать совместные силы для эффективного пресечения незаконной деятельности в сфере ценных бумаг.

-Придерживаться принципа "снизу вверх". Мы будем сочетать строгое пресечение незаконной деятельности в сфере ценных бумаг в соответствии с законом с эффективным предотвращением и устранением рисков и поддержанием национальной безопасности и социальной стабильности, усилим расследование рисков в ключевых областях, усилим предотвращение и контроль рисков источников, а также строго предотвратим наложение, резонанс, усиление и повышение рисков.

（3） Основные цели. К 2022 году будет достигнут значительный прогресс в построении системы юридической ответственности за нарушения законов и преступления на рынке капитала. Будет предварительно создана судебная система правоохранительных органов, а также механизм координации и сотрудничества для строгого пресечения нарушений законодательства о ценных бумагах в соответствии с законом. Стоимость нарушений и преступлений в сфере ценных бумаг будет значительно увеличена, частота крупных нарушений и преступлений будет эффективно пресекаться, а каналы защиты прав инвесторов станут более открытыми, и порядок на рынке капитала значительно улучшится. К 2025 году правовая система рынка капитала станет более научной и полной, правоприменительная и судебная система по ценным бумагам с китайской спецификой будет более надежной, судебная прозрачность, стандартизация и доверие к правоприменительной деятельности по ценным бумагам будут значительно улучшены, связь между административной правоприменительной и уголовной юстицией будет эффективной и гладкой, и будет полностью сформирована хорошая экология рынка капитала, уважающая закон и заслуживающая доверия, стандартизация, прозрачность, открытость и всеохватность.

2、 Мы будем совершенствовать систему юридической ответственности за нарушения и преступления на рынке капитала

（4） Совершенствовать механизм законодательства о ценных бумагах. В полной мере использовать формы внесения изменений в законодательство, толкования законодательства и принятия разрешительных решений для повышения эффективности законодательства в сфере ценных бумаг и своевременности правового обеспечения.

（5） Усилить уголовное наказание. Мы будем реализовывать поправки к уголовному закону (11), одновременно пересматривать стандарты возбуждения и преследования уголовных дел, а также совершенствовать соответствующие уголовно-судебные толкования и судебную политику.

（6） Совершенствование административно-правовой системы. Мы внедрим недавно пересмотренный Закон о ценных бумагах, ускорим разработку и пересмотр вспомогательных законов и постановлений, таких как постановления о надзоре и управлении листинговыми компаниями, постановления о надзоре и управлении компаниями ценных бумаг, постановления о надзоре и управлении новым рынком третьей доски, а также меры по выполнению обязательств сторонами, участвующими в административном правоприменении в сфере ценных бумаг и фьючерсов, чтобы значительно повысить стоимость нарушений законов и постановлений. Мы ускорим разработку Закона о фьючерсах и восполним недостатки системы надзора и правоприменения на фьючерсном рынке.

（7） Мы будем совершенствовать систему гражданских компенсаций. Мы ускорим внедрение системы представительного судопроизводства по спорам о ценных бумагах. Пересмотрим судебное толкование гражданских компенсаций, вызванных ложными заявлениями, и отменим предварительную процедуру судебных разбирательств по гражданским компенсациям. Мы внедрим систему арбитража в отрасли ценных бумаг.

（8） Укреплять механизм сдерживания рынка. Продвигать реформу системы делистинга, усиливать надзор за делистингом, строго внедрять систему обязательного делистинга, изучать и совершенствовать систему надзора и избавления от рисков делистинговых компаний, совершенствовать механизм добродетельного цикла выживания сильнейших среди листинговых компаний. Усилить надзор за выпуском и деятельностью инвестиционных фондов ценных бумаг, осуществлять выход на рынок управляющих фондами, серьезно нарушающих законы и правила, хорошо справляться с рисками и защищать законные интересы держателей фондов. Усовершенствовать систему самоконтроля торговых площадок и отраслевых ассоциаций за нарушениями в сфере ценных бумаг.

3、 Создание и совершенствование судебной системы и механизма правоохранительных органов для строгого пресечения незаконной деятельности с ценными бумагами в соответствии с законом

（9） Создать координационный механизм для пресечения незаконной деятельности на рынке капитала. Создать координационную рабочую группу по пресечению незаконной деятельности на рынке капитала, усилить координацию крупных дел, улучшить механизм обмена информацией, содействовать разработке важных правил, координировать и решать крупные проблемы.

（10） Улучшить систему и механизм расследования дел, связанных с ценными бумагами. Использовать институциональные преимущества Бюро по расследованию преступлений с ценными бумагами Министерства общественной безопасности, расположенного в КЦРБ, и улучшить механизм сотрудничества административных и уголовных правоохранительных органов в области исследования и вынесения решений, обмена данными, руководства разведкой и расследованием, совместного рассмотрения дел и т.д. Далее оптимизировать распределение ресурсов для подготовки расследования преступлений с использованием ценных бумаг Министерства общественной безопасности и усилить создание передовых следственных сил.

（11） Усовершенствовать систему и механизм прокурорского надзора за делами, связанными с ценными бумагами. В соответствии с количеством дел и штатным расписанием изучить вопрос о создании в органе прокуратуры группы по борьбе с финансовыми преступлениями. Мы изучим вопрос о создании рабочего механизма для прикомандированных прокуроров в КНРЦБ, укрепим координацию и сотрудничество между Верховной народной прокуратурой, КНРЦБ и Министерством общественной безопасности, участвуя в рассмотрении дел, обсуждении и вынесении решений, а также в предотвращении преступлений. Усилить профессиональную подготовку прокурорских кадров в сфере ценных бумаг. При передаче в орган общественной безопасности дела о подозрении в совершении крупного преступления одновременно копировать его в орган прокуратуры.

（12） Улучшить систему и механизм судебного разбирательства по делам о ценных бумагах. Полностью использовать существующие судебные ресурсы, усилить создание финансовых судебных групп в местах, где расположены места торговли ценными бумагами, такие как Пекин и Шэньчжэнь, и изучить общее планирование юрисдикции и судебного разбирательства уголовных, административных и гражданских дел в области ценных бумаг и фьючерсов. Мы углубим реформу специализированных финансовых процессов и усилим создание специализированных групп по финансовым процессам. Внедрить уровневую подсудность первого дела о преступлении с ценными бумагами, рассматриваемого судом промежуточной инстанции и прокуратурой одного уровня. Усилить исполнение административных наказаний и судебных решений. Создать систему консультаций с экспертами и специальный механизм для профессионалов в качестве народных заседателей.

（13） Усилить строительство баз по рассмотрению дел и судебных разбирательств. Создать базы по рассмотрению дел о преступлениях с ценными бумагами и судебные базы в органах общественной безопасности, прокуратуры и судебных органах некоторых городов, например, в местах расположения бирж ценных бумаг и фьючерсных бирж. Усилить передачу дел в базу по рассмотрению преступлений с использованием ценных бумаг, а соответствующие прокуратуры и суды соответственно несут ответственность за возбуждение уголовного преследования и судебного разбирательства, и надлежащим образом централизовать юрисдикцию по делам о преступлениях с использованием ценных бумаг в соответствии с законом через юрисдикцию по месту совершения преступления или назначенную юрисдикцию.

（14） Усиление ответственности местных территорий. Мы будем укреплять обмен информацией и правоохранительное сотрудничество между CSRC и местными органами власти и соответствующими департаментами, изучать и создавать внутреннюю систему оповещения о крупных незаконных случаях на рынке капитала, эффективно предотвращать и ограничивать местную защиту и другие препятствия и помехи, которые могут возникнуть при рассмотрении дел, и способствовать эффективному расследованию и рассмотрению дел. Исходя из того, что управление финансами в основном принадлежит центральному органу власти, усилить ответственность за территориальное управление рисками. Местные органы власти должны регулировать различные региональные торговые площадки, пресекать различные незаконные операции с ценными бумагами и фьючерсами в соответствии с законом, хорошо выполнять работу по предотвращению и устранению региональных финансовых рисков и поддерживать социальную стабильность.

4、 Мы усилим наказание за крупные нарушения и преступления в сфере ценных бумаг и усилим правоприменение в ключевых областях

（15） Строго расследовать и рассматривать крупные и важные дела в соответствии с законом. Придерживаться классифицированного надзора и точного пресечения, всесторонне повышать качество и эффективность расследования и рассмотрения крупных и важных нарушений в сфере ценных бумаг. Мы будем строго, быстро и жестко расследовать и рассматривать крупные незаконные дела, такие как мошенничество при выпуске ценных бумаг, ложные заявления, манипулирование рынком, инсайдерская торговля, торговля неопубликованной информацией, а также фабрикация и распространение ложной информации. В отношении действий, серьезно нарушающих интересы зарегистрированных на бирже компаний, таких как захват фонда и незаконное поручительство, должно проводиться серьезное расследование, взыскание в соответствии с законом и устранение недостатков в установленные сроки. Мы будем усиливать ответственность за нарушения в сфере ценных бумаг, совершенные контролирующими акционерами, фактическими контролерами, директорами, руководителями, старшими менеджерами и другими соответствующими ответственными лицами эмитентов ценных бумаг. Усилить надзор за посредническими учреждениями. В случае нарушений, связанных с ценными бумагами, учреждения и их сотрудники должны быть привлечены к серьезной ответственности в соответствии с законом, а незаконные действия, такие как участие и содействие финансовому мошенничеству, должны быть строго наказаны в соответствии с законом. Ускорить расследование, наказание и передачу соответствующих дел. Строго контролировать применение условного осуждения в соответствии с законом.

（16） Жестко пресекать незаконную деятельность с ценными бумагами в соответствии с законом. Мы будем укреплять координацию и сотрудничество между ведомствами по надзору за рынком, общественной безопасности и другими ведомствами и CSRC, совершенствовать механизм межведомственного сотрудничества, решительно запрещать деятельность незаконных учреждений по ценным бумагам, решительно очищать незаконную деятельность по ценным бумагам, решительно пресекать незаконные консультации по инвестициям в ценные бумаги и другие виды деятельности. Усилить контроль за распределением капитала за пределами площадки и решительно пресекать крупномасштабную и систематическую деятельность по распределению капитала за пределами площадки в соответствии с законом. Строго проверять законность источника инвестиционных средств в ценные бумаги и строго контролировать коэффициент финансового рычага. Усилить связь между административным и судебным разбирательством дел, связанных с местными торговыми площадками, и эффективно предотвращать региональные финансовые риски.

（17） Мы будем укреплять единую правоохранительную систему на рынке облигаций. Мы будем укреплять единое правоприменение в отношении всех видов незаконных действий на рынке облигаций, уделяя особое внимание пресечению таких незаконных действий, как мошенничество при выпуске облигаций, раскрытие ложной информации и невыполнение посредниками своих обязанностей. Постоянно оптимизировать механизм взаимодействия регуляторов на рынке облигаций.

（18） Усилить юридическую ответственность за нарушения в сфере частного размещения. Усилить уголовное преследование за незаконное привлечение средств в сфере частного размещения, присвоение или растрату имущества фонда управляющими фондами частного размещения и их сотрудниками. Мы ускорим разработку Временного регламента по управлению частными инвестиционными фондами, а также внедрим дифференцированный надзор и отраслевую самодисциплину для предприятий венчурного капитала и предприятий венчурного управления.

5、 Дальнейшее укрепление трансграничного надзора, сотрудничества правоохранительных и судебных органов

（19） Укреплять трансграничное сотрудничество в сфере регулирования. Улучшить безопасность данных, трансграничный поток данных, управление конфиденциальной информацией и другие соответствующие законы и правила. Мы оперативно пересмотрим положения об усилении управления конфиденциальностью и архивами, связанными с выпуском и листингом ценных бумаг за рубежом, и закрепим основную ответственность за информационную безопасность компаний, зарегистрированных за рубежом. Усилить стандартизированное управление механизмом и процессом предоставления трансграничной информации. Придерживаться принципа законности и взаимности и продолжать углублять трансграничное сотрудничество в области аудиторского надзора. Изучить эффективные пути и средства укрепления международного сотрудничества в области правоприменения в сфере ценных бумаг, активно участвовать в международном финансовом управлении и содействовать созданию правоохранительного альянса для борьбы с трансграничными нарушениями и преступлениями в сфере ценных бумаг.

（20） Усилить надзор за китайскими концептуальными акциями. Принять практические меры по устранению рисков и чрезвычайных ситуаций компании, а также содействовать созданию соответствующих систем регулирования. Пересмотреть специальные положения Госсовета о размещении акций за рубежом и листинге акционерных обществ с ограниченной ответственностью, уточнить обязанности внутренних отраслевых органов и регулирующих ведомств, а также усилить межведомственную координацию регулирования.

（21） Создание и совершенствование системы экстерриториального применения законов о рынке капитала. Мы ускорим разработку судебного толкования и вспомогательных правил для положений об экстерриториальном применении закона о ценных бумагах, уточним конкретные условия для экстерриториального применения закона, разъясним процедуры правоприменения, эффективность доказательств и другие вопросы. Мы будем укреплять судебные процессы, связанные с иностранцами, на рынке капитала и способствовать взаимному признанию и исполнению судебных решений между зарубежными странами, регионами и Китаем.

6、 Стремиться к повышению судебного потенциала и профессионального уровня правоприменения в сфере ценных бумаг

（22） Усилить возможности правоприменения в сфере ценных бумаг. Мы будем укреплять правоприменение в сфере ценных бумаг, оптимизировать создание инспекций по ценным бумагам и правоохранительных органов, а также способствовать совершенствованию систем и механизмов правоприменения в сфере ценных бумаг с китайской спецификой, отвечающих потребностям развития рынка капитала. В полной мере использовать функцию системы партийных обязательств в административном правоприменении по ценным бумагам и фьючерсам. Мы будем совершенствовать систему вознаграждения за сообщения о незаконной информации о ценных бумагах и укреплять создание платформы для приема сообщений о незаконной информации.

（23） Обогатить средства правоприменения ценных бумаг. Эффективно использовать большие данные, искусственный интеллект, блокчейн и другие технологии для создания системы мониторинга и раннего предупреждения на рынке ценных бумаг и фьючерсов, построить новую современную модель надзора и правоприменения при поддержке науки и техники, повысить эффективность надзора и правоприменения, усилить расследование и раннее предупреждение серьезных потенциальных нарушений, добиться эффективной профилактики, своевременного обнаружения и точного нападения.

（24） Строгое соблюдение закона и беспристрастное отправление правосудия. Укреплять осознание полномочий и ответственности, доказательств и процедур, эффективно повышать профессионализм, стандартизацию, авторитет и доверие к правоохранительным органам и правосудию. Мы укрепим единую систему правоприменения, сформулируем дискреционные ориентиры для административных наказаний и стандартизируем правоприменение. Мы в полной мере реализуем роль надзора за пересмотром решений, судебного надзора и прокурорского надзора, усиливаем стандартизацию и надзор за деятельностью регулирующих и правоохранительных органов, решительно устраняем нарушения в работе правоохранительных и судебных органов, создаем честную и справедливую правовую среду для развития рынка капитала.

7、 Усилить строительство кредитной системы рынка капитала

（25） Укрепление институциональной основы для построения целостности на рынке капитала. Добавить специальные положения о построении честности в соответствующие законы и правила, установить систему ответственности субъектов учета честности на рынке капитала, уточнить условия честности, обязательства и ответственность участников рынка, а также осуществлять наказание и стимулирование доверия на рынке капитала в соответствии с законами и правилами.

（26） Создание и совершенствование системы кредитных обязательств. Создать систему кредитных обязательств для административного лицензирования на рынке капитала, уточнить сферу применения и вопросы лицензирования. Включить кредитное обязательство и его исполнение в кредитную историю в качестве важной основы для надзора в процессе и после. Для стороны, серьезно нарушившей обязательства, соответствующая административная лицензия должна быть отозвана в соответствии с законом.

（27） Усилить надзор за добросовестностью на рынке капитала. Создать и усовершенствовать единый национальный архив целостности рынка капитала и всесторонне регистрировать информацию о целостности участников рынка капитала. Мы улучшим механизм обмена информацией о добросовестности и усилим сбор, изучение и распространение информации. Вносить соответствующую информацию в национальную платформу обмена кредитной информацией и веб-сайт "Кредитный Китай", чтобы сформировать модель построения целостности рынка капитала на основе совместного управления и обмена.

8、Укрепление организационных гарантий, надзора и подотчетности

（28） Усилить организационное руководство. Все регионы и ведомства должны придавать большое значение правоохранительной и судебной работе на рынке капитала, эффективно объединять свои мысли и действия с решениями и договоренностями ЦК партии и Госсовета, уточнять распределение обязанностей, усиливать координацию работы, выполнять рабочие обязанности и обеспечивать выполнение различных задач.

（29） Усилить руководство общественным мнением. Хорошо работать в области новостей и общественного мнения по трехмерному пресечению незаконной деятельности с ценными бумагами, усилить правоохранительную огласку ключевых дел через многочисленные каналы и платформы, в полной мере использовать роль предупреждения и обучения в расследовании и рассмотрении типичных дел, направить четкий сигнал о нетерпимости к рынку и способствовать формированию хорошей экологии рынка капитала, уважающей закон и выполняющей обещания.

（30） Усилить надзор и подотчетность. Придерживаться всеобъемлющего и строгого руководства партии и решительно выполнять требования по углублению антикоррупционной работы в финансовой сфере. Правоохранительные и судебные органы, органы инспекции и надзора за дисциплиной совместно содействуют устранению рисков и борьбе с коррупцией в финансовой сфере, решительно расследуют и решают различные коррупционные проблемы, лежащие в основе финансовых рисков, и уделяют внимание предотвращению рисков на рынке капитала, которые могут быть вызваны коррупционными делами. Приоритетное внимание уделять расследованию и рассмотрению дел, которые могут повлиять на процесс реформирования рынка капитала и привести к системным рискам, а также случаев внутренней и внешней связи между сотрудниками регулирующих органов и персоналом рынка. Строго регламентировать трудоустройство сотрудников учреждений по регулированию рынка ценных бумаг на предприятиях или в других коммерческих организациях, непосредственно связанных с их основной работой и бизнесом в соответствии с законом. В отношении тех, кто не выполняет законы и нормативные акты, не сообщает об обнаруженных фактах, не возбуждает дела, не проводит расследования и не принимает эффективных мер, а также влияет на нормальное расследование и рассмотрение дел, должны быть проведены серьезные расследования для привлечения их к ответственности в соответствии с нормативными актами и дисциплиной.